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　　起原：梧桐树下V

　　12月11日，大连智云自动化装备股份有限公司（300097）公告公司及干系当事东谈主12月10日收到中国证监会大连监管局《行政处罚事前示知书》。因2020年收购来的子公司2022年诞妄阐述销售收入 5973.45 万元、利润 2411.23 万元，辞别占智云股份同时表露生意收入、利润总和十足值的 13.27%、7.09%，导致智云股份2022 年年度申诉存在诞妄记录。大连证监局拟对公司罚金400万元，对7名牵累东谈主拟处以60万元-200万元不等的罚金总共720万，公司及7名牵累东谈主总共拟被罚金1120万元。这次处罚未波及3名独董，因为别称独董在2023年4月26日董事会审议《2022年年报》前离职而未参与审议、签署年报，另两名独董在董事会会议上对《2022年年报》投了反对票，而毋庸对年报诞妄记录承担牵累。

　　2020 年，智云股份收购深圳市九天中创自动化成就有限公司（以下简称九天中创）81.3181%股权，九天中创成为智云股份控股子公司并纳入团结报表限制。2022 年，九天中创诞妄阐述与江西米赞科技有限公司（以下简称江西米赞）的销售收入 5，973.45 万元、利润 2，411.23 万元，辞别占智云股份同时表露生意收入、利润总和十足值的 13.27%、7.09%。具体情况如下：

　　2022 年 4 月至 10 月，九天中创为阐述上述收入，分多笔向冠威科技（武汉）有限公司（以下简称武汉冠威）、深圳市青睿自动化科技有限公司、东莞市鑫明科技有限公司三家供应商转款共计 6820 万元。三家供应商收到款项当日或隔几日向江西米赞转款 6770 万元（武汉冠威扣留 50 万元）。江西米赞收到款项当日或隔几日向九天中创转款 6750 万元（江西米赞扣留 20 万元）。上述 6750 万元销售收入（含升值税 776.55 万元）在九天中创、三家供应商与江西米赞间酿成赫然资金轮回，无对应着实销售业务。九天中创诞妄阐述销售收入，导致智云股份2022 年年度申诉存在诞妄记录。

　　2024 年 4 月 19 日，智云股份发布公告，革命上述诞妄销售业务，冲回生意收入 5，973.45 万元，冲回利润总和 2，411.23 万元。 

　　师利全时任智云股份董事长、总司理，代行财务总监、董事会书记责任，涉案工夫承担对智云股份全面经管责任。其未能组织智云股份对九天中创遴荐有用管控，未能断绝智云股份信息表露监犯违法行径发生，系对监犯行径径直肃肃的利用东谈主员。

　　周非时任九天中创总司理，组织推论了空转资金、制作诞妄票据、伪造材料采购记录、诞妄阐述收入等财务作秀行径，系对监犯行径径直肃肃的利用东谈主员。

　　智云股份时任董事包锋参预年审问题疏导会，仍审议通过年报并署名，未能保证年报的着实、准确、无缺，且莫得凭证标明其已勤劳尽职，系监犯行径的其他径直牵累东谈主员。

　　智云股份时任董事李超（金麒麟分析师），监事罗东、邹梦华、张秀敏，在智云股份财务总监、董事会书记、孤独董事接踵离职，年报被年审司帐师出具保属看法的情况下，审议通过年报并署名，未能保证年报的着实、准确、无缺，且莫得凭证标明其已勤劳尽职，系监犯行径的其他径直牵累东谈主员。

　　根据当事东谈主监犯行径的事实、性质、情节与社会危害历程，依据《证券法》第一百九十七条第二款的限定，大连监管局拟决定：

　　一、对大连智云自动化装备股份有限公司予以警戒，并处以 400 万元罚金；

　　二、对师利全、周非予以警戒，并辞别处以 200 万元罚金；

　　三、对包锋予以警戒，并处以 80 万元罚金；

　　四、对李超、罗东、邹梦华、张秀敏予以警戒，并辞别处以 60 万元罚金。

　　本次大连监管局的拟处罚决定未波及3名孤独董事，原因有二：一是孤独董事李在军2023年4月17日离职，而公司董事会在2023年4月26日开会审议2022年年报。二是孤独董事陈勇、杜娟在4月26日的董事会会议上对《2022年年报》投了反对票：

　　2023年4月26日，公司董事会以3票应允、2票反对、0票弃权审议通过了公司《2022年年报》。投反对票的是2名孤独董事陈勇、杜娟。两东谈主投反对票的事理为：1、对于审计申诉所列保留事项中子公司九天中创采购单价相等产生的原因，经管层未能就该事项进行合感性阐扬以及提供充分得当的凭证；2、年度审计机构对于上述事项的审计看法为保属看法，本东谈主认同庚度审计机构的专科判断。

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